嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资  基金联接基金（LOF）更新招募说明书                   (2024年07月17日更新)               基金管理人：嘉实基金管理有限公司               基金托管人：中国银行股份有限公司                        重要提示   嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）由嘉实沪深 300 指数证 券投资基金（LOF）变更投资范围及其相关事宜而来。《关于嘉实沪深 300 指数证券投资基 金（LOF）变更投资范围及其相关事项的议案》经 2012 年 8 月 6 日嘉实沪深 300 指数证券投 资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会 2012 年 8 月 21 日证监许可 ［2012］1146 号文核准。自 2012 年 8 月 21 日起，由《嘉实沪深 300 指数证券投资基金基 金合同》修订而成的《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金 合同》生效，原《嘉实沪深 300 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。   本招募说明书是对原《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF） 招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金 管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险、本基金的特定风险等等。嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF） （以下简称“本基金”）为嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“嘉实 沪深 300ETF”）的联接基金，主要通过投资于嘉实沪深 300ETF 来实现对业绩比较基准的紧 密跟踪。因此，本基金的业绩表现与嘉实沪深 300 指数及嘉实沪深 300ETF 的表现密切相关。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。投资 者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌 等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证 组成：    科创板证券：上市时间超过一年。    创业板证券：上市时间超过三年。    其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。    （2）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重 大问题、证券价格无明显异常波动或市场操纵的公司：    对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的证券；    对样本空间内剩余证券，按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取前 300 名的证 券作为指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料 概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金于 2024 年 7 月 17 日公告增设 I 类基金份额相关事宜，并自 2024 年 7 月 22 日 起开始办理本基金 I 类基金份额的申购等业务。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》的规定，本次对招募说明书与基金合同、托管协议相关的内容进行了更新与修改，涉 及“释义”“基金管理人”“相关服务机构”“基金的历史沿革和存续”“基金份额的申购 与赎回”“基金份额的非交易过户和基金间转换”“基金份额的登记、系统内转托管和跨系 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 统转登记”“基金资产估值”“基金的费用与税收”“基金合同内容摘要”“基金托管协议 的内容摘要”等章节。  嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                           新） 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                         一、绪言   本基金由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》                                  （以下简称《基 金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务 规则》（以下简称《业务规则》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定募集。   本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及基金合同等编写。   本招募说明书阐述了嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）的 投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者 在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                         二、释义      在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 序号         词语                        释义       招募说明书      （LOF）招募说明书》       要          基金产品资料概要》及其更新                  （LOF）基金合同》及对基金合同的任何修订和补充。                  第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共                  和国证券投资基金法》。                  施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理                  办法》及不时做出的修订。                  施行的《证券投资基金销售管理办法》。                起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》       理规定》       《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机                  关对其不时做出的修订                                             （LOF）                  基金份额持有人大会决议生效的文件和相关公告，原基金变更为                  本基金后涉及的一系列变更                  构进行监督和管理的机构                  金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发                  放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。       构 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                  赎回的场所。                  易的场所。                  托管等业务的机构。      统           统。                  理人、基金托管人和基金份额持有人。                  证券投资基金的自然人投资者。                  证券投资基金的法人、社会团体或其他组织。                  合同备案手续并收到其书面确认之日。                  行为。                  行为。                  日期。                  本基金份额的行为。                  A 类基金份额的行为。                  点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行                  转托管的行为。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）      实施细则》       开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订；      数证券投资基金                  生的变更；                  简称“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该                  ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该                  ETF 以求达到投资目标。本基金以嘉实沪深 300 交易型开放式指                  数证券投资基金（以下简称“嘉实沪深 300ETF”）为目标 ETF；                  标 ETF 的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离                  度和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金，本基金是联接其                  所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金；                  间进行转登记的行为。                  户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系                  统                  包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下                  的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统。                  份额扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日本基金总份额                  的 10%的情形。                  利息及其他合法收入。                  算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额                  的基金份额余额。                  生，基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费                  产生；                  份额净值的过程。                  予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆                  回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、                  停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、                  因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                  限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没                  收，相关法律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交                  易场所暂停或停止交易。                  网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基                  金电子披露网站）等媒介。                  广、销售以及基金份额持有人服务的费用                  额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，合并投资运                  作，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资                  者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务                  费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而                  是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类或 I 类基金                  份额 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                        三、基金管理人 （一） 基金管理人基本信息    名称     嘉实基金管理有限公司   注册地址    中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表人    经雷   成立日期    1999 年 3 月 25 日   注册资本    1.5 亿元   股权结构    中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限责任公司 30%。   存续期间    持续经营    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678    联系人    胡勇钦   嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资格。 （二） 主要人员情况   赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000 年 10 月 加入嘉实基金管理有限公司，2000 年 10 月至 2017 年 11 月任公司党委书记、董事、总经理， 公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。   安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中国 民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限公司 总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中心副总 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职）， 中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。    王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限 责任公司。                           曾任信托业务总部业务团队负责人                                         （MD）                                            、 信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京） 有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管理（北 京）有限公司董事长、法定代表人。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）， 获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、 企业银行业务全球负责人等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席 执行官及总裁部负责人，同时担任 DB Group Management Committee（德银集团管理委员会） 委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责人。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与 精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于 美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总经理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责人兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994 年至今任北京德恒有限责任公 司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明电子 （集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创 建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与 香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股份有 限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。    汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律 专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学 术顾问委员会委员、贵州银行股份有限公司独立董事、民生证券股份有限公司独立董事、万 达电影股份有限公司独立董事。    陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石创 新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）； 新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发展股份 有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集团股份 有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。    类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济 学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任北汽财务公 司独立董事、余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。    经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高级投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总裁。 （固收/机构），2018 年 3 月至今任公司总经理。    沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主 持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信 投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师 事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监。   张峰先生，副总经理、硕士研究生。曾任职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司督 察长、副总经理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总经理，嘉实财富管理有限公司总经 理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责人，公司副总经理。   姚志鹏先生，副总经理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票投 研首席投资官。   程剑先生，副总经理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年 公司副总经理。   杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信 息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理有限 公司，现任公司副总经理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任公 司。2000 年 12 月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基 金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。   归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。   胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研 究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 研究部研究主管、基金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任 GARP 策 略组投资总监。    洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研究 部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发展中 心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管理部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖 投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理有 限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信 诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、 基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。    （1）现任基金经理    何如女士，硕士研究生，18 年证券从业经历，具有基金从业资格。加拿大国籍。曾任职 于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管 理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公 司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数基金经理。2014 年 5 月 9 日至 2016 年 基金经理、2014 年 6 月 20 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证 券投资基金基金经理、2015 年 8 月 6 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证金融地产交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深 证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2021 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 年 9 月 24 日任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2017 年 6 月 29 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至 2019 年 4 月 2 日任嘉实创业板交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、2019 年 5 月 23 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证锐联基本 面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 8 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 12 月 9 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 基金经理、 经理、2024 年 4 月 29 日至今任嘉实中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理。    刘珈吟女士，硕士研究生，15 年证券从业经历，具有基金从业资格。中国国籍。2009 年 加入嘉实基金管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员。现任指数投资部负责人。2016 年 经理、2016 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中证金融地产交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中证 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 9 月 9 日 任嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 9 月 9 日任深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 （QDII）基金经理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实恒生中国企业指数证券投 资基金(QDII-LOF)基金经理、2021 年 11 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证海外中国 互联网 30 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2022 年 9 月 22 日至 2023 年 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 理、2023 年 7 月 14 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金（QDII）基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中证主要消费交易型 开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 14 日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证 券投资基金(LOF)基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理、2019 年 9 月 20 日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 28 日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理、2020 年 4 月 22 日至今任嘉实中证主要消费交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实沪深 300 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2022 年 8 月 5 日至今任嘉实中证高端装备 细分 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023 年 3 月 16 日至今任嘉实中证高端 装备细分 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023 年 4 月 11 日 至今任嘉实恒生消费指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理、2023 年 6 月 1 日至今 任嘉实中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理、2023 年 7 月 27 日至今任嘉 实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023 年 12 月 25 日至 今任嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2024 年 5 月 23 日至今任嘉实恒生医疗保健交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 基金经理。    （2）历任基金经理    杨宇先生，管理时间为 2005 年 8 月 29 日至 2016 年 1 月 5 日；陈正宪先生，管理时间 为 2016 年 1 月 5 日至 2021 年 9 月 24 日。    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责人张 峰先生，公司总经理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责人刘珈吟女士，指数 基金经理何如女士，增强风格投资总监刘斌先生。 （三） 基金管理人的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （四）基金管理人承诺 制全权处理本基金的投资。 施，防止违反法律法规行为的发生。 资或活动：   （1）承销证券；   （2）向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；   （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；   （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （5）玩忽职守、滥用职权；   （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。   （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益。   （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益。   （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。   （五）基金管理人内部控制制度   为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。   公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；   （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行；   （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；   （4） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。   （5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负 责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相 关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。   （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。   （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工 作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控 制制度的执行情况的监控检查工作。   （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。   （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。   公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。   （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。   （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：   ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；   （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。   （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：   ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行；   ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；   ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。   ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。   （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务 部门和岗位进行物理隔离。   （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。   （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。   （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。   ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；   ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制， 组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点 均有对应控制措施，及时防范和化解风险；   ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规 情况和合规管理工作开展情况。   （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；   （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                      四、基金托管人   （一）基本情况   名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表人：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息披露联系人：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要人员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截至 2023 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1038 只证券投资基金，其中境内基金 993 只， QDII 基金 49 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。   （四）托管业务的内部控制制度   中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。   （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                        五、相关服务机构 （一） 柜台（场外）基金份额发售机构   （1）嘉实基金管理有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588      传真     （010）65215577      联系人      黄娜   （2）嘉实基金管理有限公司网上直销      具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                               。 序号       销售机构名称               销售机构信息          注:只销售 A 份额。          街 69 号                               住所：北京市东城区建国门内大街 69 号                               法定代表人：谷澍                               联系人：林葛                               电话：(010)85108227                               传真：(010)85109219                               客服电话：95599                               网址：http://www.abchina.com          注:只销售 A 份额。          注册地址：北京市复兴门内大街 1 号                               住所：北京市复兴门内大街 1 号                               法定代表人：葛海蛟                               联系人：梅非奇                               电话：(010)66596688                               传真：(010)66594946                               客服电话：95566                               网址：http://www.boc.cn          注:只销售 A 份额。          号                               住所：北京市西城区金融大街 25 号                               法定代表人：田国立                               联系人：黄志凌 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           电话：010-66215533                           传真：010-66218888                           客服电话：95533                           网址：http://www.ccb.com        注:只销售 A 份额。        信大厦                           注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-                           住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30                           层、32-42 层                           法定代表人：方合英                           联系人：丰靖                           电话：95558                           客服电话：95558                           网址：http://www.citicbank.com        司                  注册地址：上海市中山东一路 12 号        注:只销售 A 份额。        住所：上海市中山东一路 12 号                           法定代表人：郑杨                           联系人：江逸舟、赵守良                           电话：(021)61618888                           传真：(021)63604199                           客服电话：95528                           网址：http://www.spdb.com.cn        注:只销售 A 份额。        江滨中大道 398 号兴业银行大厦                           住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398                           号兴业银行大厦                           法定代表人：吕家进                           联系人：卞晸煜                           电话：                             （021）52629999                           传真：                             （021）62569070                           客服电话：95561                           网址：http://www.cib.com.cn        注:只销售 A 份额。        大中心                           注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲                           住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号                           中国光大中心                           法定代表人：王江                           联系人：朱红                           电话： （010）63636153                           传真：010-63639709 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：95595                           网址：http://www.cebbank.com        注:只销售 A 份额。        民生银行大厦                           注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号                           住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号                           法定代表人：高迎欣                           联系人：王志刚                           电话：(010)58560666                           客服电话：95568                           网址：http://www.cmbc.com.cn        司                  号        注:只销售 A 份额。        住所：北京市西城区金融大街 3 号                           法定代表人：张金良                           联系人：李雪萍                           电话：95580                           客服电话：95580                           网址：www.psbc.com        注:只销售 A 份额。        注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                           住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                           法定代表人：霍学文                           联系人：谢小华                           电话：                             （010）66223587                           传真：                             （010）66226045                           客服电话：95526                           网址：http://www.bankofbeijing.com.cn        注:只销售 A 份额。        银行大厦                           注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号                           住所：北京市东城区建国门内大街 22 号                           法定代表人：李民吉                           联系人：郑鹏                           电话：010-85238667                           传真：010-85238680                           客服电话：95577                           网址：http://www.hxb.com.cn        注:只销售 A 份额。        注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 168                           号                           住所：上海市自由贸易试验区银城中路 168 号                           法定代表人：金煜                           联系人：王笑 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           电话：021-68475888                           传真：021-68476111                           客服电话：95594                           网址：http://www.bosc.cn        注:只销售 A 份额。        路 6 号 3 号楼                           住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                           法定代表人：景在伦                           联系人：徐伟静                           电话：0532-68629925                           传真：0532-68629939                           客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)                           网址：http://www.qdccb.com/        注:只销售 A 份额。        注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号                           住所：浙江省杭州市庆春路 288 号                           法定代表人：张荣森（代）                           联系人：谢冰然                           电话：0571-88260386                           客服电话：95527                           网址：http://www.czbank.com        注:只销售 A 份额。        注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                           住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                           法定代表人：卢国锋                           联系人：朱杰霞                           电话：0769-22111802                           传真：0769-23156406                           客服电话：956033                           网址：http://www.dongguanbank.cn/        注:只销售 A 份额。        路 46 号                           住所：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号                           法定代表人：宋剑斌                           联系人：严峻                           电话：(0571)85108309                           传真：(0571)85108309                           客服电话：95398                           网址：http://www.hzbank.com.cn        注:只销售 A 份额。        路 1316 号                           住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号                           法定代表人：陈宏强                           联系人：蔡鹏 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           电话：0577-88997296                           客服电话：0577-96699                           网址：http://www.wzbank.cn        注:只销售 A 份额。        注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道                           住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599 号                           新疆财富中心 A 座 4 层至 31 层                           法定代表人：任思宇                           联系人：何佳                           电话：(0991)8824667                           传真：(0991)8824667                           客服电话：(0991)96518                           网址：http://www.uccb.com.cn        司                  东路 2 号        注:只销售 A 份额。        住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                           法定代表人：王耀球                           联系人：洪晓琳                           电话：0769-22866143                           传真：0769-22866282                           客服电话：(0769)961122                           网址：http://www.drcbank.com/        限公司                中路 9 号        注:只销售 A 份额。        住所：江苏省常州市武进区延政中路 9 号                           法定代表人：陆向阳                           联系人：李仙                           电话：0519-89995161                           客服电话：96005                           网址：http://www.jnbank.com.cn        注:只销售 A 份额。        商业银行大厦 6 层                           注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号                           商业银行大厦                           住所：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业                           银行大厦                           法定代表人：姚志萍                           联系人：张晓芳、邱素萍                           电话：0592-5315938 0592-2270316                           传真：0592-5050839                           客服电话：4008588888                           网址：http://www.xmbankonline.com 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）        注:只销售 A 份额。        号                           住所：泉州市丰泽区泉泰路 266 号                           法定代表人：林阳发                           联系人：董培姗、王燕玲                           电话：0595-22551071                           传真：0595-22578871                           客服电话：4008896312                           网址：http://www.qzccbank.com/        注:只销售 A 份额。        注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B                           座 701                           住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座                           法定代表人：林义相                           联系人：谭磊                           电话：010-66045182                           传真：010-66045518                           客服电话：010-66045678                           网址：txsec.com        注:只销售 A 份额。        路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层                           住所：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔                           洲际酒店 B 座 20 层                           法定代表人：Giamberto Giraldo                           联系人：高赞                           电话：0532-87071088                           客服电话：400-612-3303                           网址：www.yitsai.com        司                  厦        注:只销售 A 份额。        注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层                           住所：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                           法定代表人：闫振杰                           联系人：李静如                           电话：010-59601366-7024                           客服电话：4008886661                           网址：http://www.myfund.com        注:只销售 A 份额。        区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室                           住所：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层                           法定代表人：张昱 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           联系人：李艳                           电话：010-59497361                           传真：010-64788016                           客服电话：400-012-5899                           网址：www.zscffund.com        注:只销售 A 份额。        号田面城市大厦 18 层 b                           注册地址：深圳市南山区西丽街道松坪山社区南                           山高新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦 A                           座 1701                           住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区南山高                           新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦 A 座                           法定代表人：赵嘉荣                           联系人：鄢萌莎                           电话：0755-33376922                           传真：0755-33065516                           客服电话：4006877899                           网址：http://www.tenyuanfund.com        注:只销售 A 份额。        场 19 楼                           注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                           住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                           法定代表人：金佶                           联系人：陈云卉                           电话：021-33323998                           传真：021-33323837                           客服电话：400-820-2819                           网址：www.hotjijin.com        注:只销售 A 份额。        裙房 2 层 222 单元                           注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层                           住所：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                           室                           法定代表人：何静                           联系人：姜颖                           电话：13522549431                           传真：010-65951887                           客服电话：400-068-1176                           网址：http://www.hongdianfund.com        公司                 球财讯中心 A 座 5 层        注:只销售 A 份额。        注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           室                           住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                           法定代表人：钱昊旻                           联系人：仲甜甜                           电话：010-59336492                           传真：010-59336510                           客服电话：010-59336512                           网址：http://www.jnlc.com        注:只销售 A 份额。        2F                           注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                           德大厦 2 层 202 室                           住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                           厦 2 层 202 室                           法定代表人：樊怀东                           联系人：于舒                           电话：0411-39027828                           传真：0411-39027835                           客服电话：4000-899-100                           网址：http://www.yibaijin.com/        公司                 元        注:只销售 A 份额。        注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05                           单元                           住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元                           法定代表人：弭洪军                           联系人：茅旦青                           电话：021-33355392                           传真：021-63353736                           客服电话：400-876-5716                           网址：http://www.cmiwm.com/        司                  验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室        注:只销售 A 份额。        住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路                           法定代表人：许欣                           联系人：屠帅颖                           电话：021-68609600                           客服电话：400-700-9700                           网址：https://www.zocaifu.com/        司                  B座8层        注:只销售 A 份额。        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                           楼 268 室 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                           法定代表人：毛淮平                           联系人：仲秋玥                           电话：010-88066632                           传真：010-88066214                           客服电话：400-817-5666                           网址：www.amcfortune.com        注:只销售 A 份额。        海金融大厦                           注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                           至 18 层 101                           住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                           层 101                           法定代表人：陈亮                           联系人：辛国政                           电话：010-80928123                           客服电话：4008-888-888 或 95551                           网址：http://www.chinastock.com.cn        注:只销售 A 份额。        号 45 层                           住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                           法定代表人：杨玉成                           联系人：王昊洋                           电话：021-33389888                           传真：021-33388224                           客服电话：95523 或 4008895523                           网址：http://www.swhysc.com        注:只销售 A 份额。        华一路 119 号安信金融大厦                           住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安                           信金融大厦                           法定代表人：黄炎勋                           联系人：彭洁联                           电话：0755-81682531                           客服电话：95517 或 4008-001-001                           网址：http://www.essence.com.cn        注:只销售 A 份额。        号西南证券总部大楼                           住所：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部                           大楼                           法定代表人：吴坚                           联系人：冉绪                           电话：023-63786145 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：95355                           网址：http://www.swsc.com.cn        注:只销售 A 份额。        融中心 A 座                           注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                           住所：安徽省合肥市梅山路 18 号                           法定代表人：沈和付                           联系人：汪先哲                           电话：0551-62207400                           传真：0551-62207148                           客服电话：95578                           网址：www.gyzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        B 座 6、10、12、15、16 层；北京市西城区金融                           大街 9 号金融街中心 17、18 层                           注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大                           厦）12、15 层                           住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）                           法定代表人：李娟                           联系人：程浩亮                           电话：010-66559211                           客服电话：95309                           网址：http://www.dxzq.net        注:只销售 A 份额。        阳街 5 号                           住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号                           法定代表人：范力                           联系人：陆晓                           电话：0512-52938521                           传真：0512-62938527                           客服电话：95330                           网址：http://www.dwzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        国际中心 A 座 17 层                           注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36                           号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717                           住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华                           远华中心 4、5 号楼 3701-3717                           法定代表人：施华                           联系人：丁敏                           客服电话：95571                           网址：http://www.foundersc.com 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）        注:只销售 A 份额。        田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层                           住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源                           大厦南塔楼 10-19 层                           法定代表人：张巍                           联系人：陈静                           电话：0755-8355761                           客服电话：95514                           网址：http://www.cgws.com/cczq        注:只销售 A 份额。        号                           住所：上海市静安区新闸路 1508 号                           法定代表人：刘秋明                           联系人：郁疆                           客服电话：95525                           网址：http://www.ebscn.com        注:只销售 A 份额。        389 号                           住所：江苏省南京市江东中路 389 号                           法定代表人：李剑锋                           联系人：曹梦媛                           电话：025-58519529                           客服电话：95386                           网址：http://www.njzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        号                           住所：浙江省杭州市五星路 201 号                           法定代表人：吴承根                           联系人：许嘉行                           电话：                             （0571）87901912                           传真：                             （0571）87901913                           客服电话：95345                           网址：http://www.stocke.com.cn        注:只销售 A 份额。        平安金融中心 B 座 22-25 层                           注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号                           平安金融中心 B 座第 22-25 层                           住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安                           金融中心 B 座第 22-25 层                           法定代表人：何之江                           联系人：王阳                           传真：021-58991896                           客服电话：95511-8                           网址：http://www.stock.pingan.com 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）        注:只销售 A 份额。        区天鹅湖路 198 号                           住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198                           号                           法定代表人：章宏韬                           联系人：范超                           电话：0551-65161821                           传真：0551-65161672                           客服电话：95318                           网址：http://www.hazq.com        注:只销售 A 份额。        源中心 22 楼                           注册地址：东莞市莞城区可园南路一号                           住所：东莞市莞城区可园南路一号                           法定代表人：陈照星                           联系人：梁微                           电话：0769-22115712                           客服电话：95328                           网址：http://www.dgzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        券大厦                           注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场                           住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18                           层                           法定代表人：钱俊文                           联系人：王一彦                           电话：(021)20333333                           客服电话：95531;400-8888-588                           网址：http://www.longone.com.cn        注:只销售 A 份额。        大厦 39、40、41 层、北京市西城区西单北大街                           注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银                           大厦 39 层                           住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦                           法定代表人：宁敏                           联系人：初晓                           电话：021-20328755                           传真：021-58883554                           客服电话：4006208888                           网址：http://www.bocichina.com        注:只销售 A 份额。        二街 198 号华西证券大厦 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西                           证券大厦                           法定代表人：杨炯洋                           联系人：赵静静                           电话：010-58124967                           客服电话：028-86150207                           网址：http://www.hx168.com.cn        注:只销售 A 份额。        （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼                           住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南                           路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                           法定代表人：王献军                           联系人：王昊洋                           电话：021-33389888                           传真：021-33388224                           客服电话：95523 或 4008895523                           网址：www.swhysc.com        注:只销售 A 份额。        路 86 号                           住所：山东省济南市市中区经七路 86 号                           法定代表人：王洪                           联系人：张峰源                           电话：021-20315719                           客服电话：95538                           网址：http://www.zts.com.cn        注:只销售 A 份额。        产融大厦 35 层                           注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道                           住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619                           号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层                           法定代表人：丛中                           联系人：孙健                           客服电话：95335                           网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml        注:只销售 A 份额。        街 319 号 8 幢 10000 室                           住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                           法定代表人：徐朝晖                           联系人：梁承华                           电话：(029)87416168                           传真：(029)87406710 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：95582                           网址：http://www.west95582.com        注:只销售 A 份额。        街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                           住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦                           法定代表人：沈如军                           联系人：中金公司股票业务部                           传真：010-65058065                           客服电话：4008209068                           网址：http://www.cicc.com.cn        注:只销售 A 份额。        山路 198 号财通双冠大厦西楼                           住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通                           双冠大厦西楼                           法定代表人：章启诚                           联系人：严泽文                           客服电话：96336                           网址：http://www.ctsec.com        注:只销售 A 份额。        注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深                           南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                           住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大                           道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                           法定代表人：俞洋                           联系人：刘熠                           电话：021-64339000                           客服电话：95323，4001099918（全国）                           网址：http://www.cfsc.com.cn        注:只销售 A 份额。        金融中心 12、15 层                           注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际                           金融中心 12 层、15 层                           住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融                           中心 12 层、15 层                           法定代表人：钱于军                           联系人：牟冲                           电话：(010）58328112                           传真：(010)58328748                           客服电话：400-887-8827                           网址：http://www.ubssecurities.com        注:只销售 A 份额。        注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                           住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           法定代表人：冉云                           联系人：郭元媛                           电话：15690849268                           客服电话：95310                           网址：http://www.gjzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        风大厦 2 号楼 25 层                           注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新                           大道 446 号天风证券大厦 20 层                           住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道                           法定代表人：余磊                           联系人：诸培宁                           电话：027-87618867                           传真：027-87618863                           客服电话：95391;4008005000                           网址：http://www.tfzq.com        注:只销售 A 份额。        能联合大厦 5 楼                           注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                           新南城商务中心 A 栋 11 楼                           住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                           城商务中心 A 栋 11 楼                           法定代表人：高振营                           联系人：江恩前                           电话：(021)38784580                           客服电话：95351                           网址：http://www.xcsc.com        注:只销售 A 份额。        德置地广场 E 座 12 层                           注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19                           楼全层                           住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全                           层                           法定代表人：王达                           联系人：丁思                           电话：020-83988334                           客服电话：95322                           网址：http://www.wlzq.cn        注:只销售 A 份额。        区浦明路 8 号                           住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号                           法定代表人：景忠                           联系人：刘玥/曹宇鑫 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           电话：021-80508592/021-80508504                           客服电话：021-80508866;021-80508332                           网址：http://www.mszq.com        注:只销售 A 份额。        9 号院 1 号楼                           住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                           法定代表人：祝瑞敏                           联系人：付婷                           客服电话：95321                           网址：http://www.cindasc.com/        注:只销售 A 份额。        注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号                           住所：吉林省长春市生态大街 6666 号                           法定代表人：李福春                           联系人：安岩岩                           电话：021-20361166                           客服电话：95360                           网址：http://www.nesc.cn        注:只销售 A 份额。        12 层                           注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城                           中央 21 层                           住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央                           法定代表人：董祥                           联系人：纪肖峰                           电话：0351-7219280                           传真：0351-4137986                           客服电话：4007121212                           网址：http://www.dtsbc.com.cn        注:只销售 A 份额。        号                           住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                           法定代表人：葛小波                           联系人：庞芝慧                           电话：15006172037                           客服电话：95570                           网址：http://www.glsc.com.cn        注:只销售 A 份额。        注册地址：广西桂林市辅星路 13 号                           住所：广西桂林市辅星路 13 号                           法定代表人：何春梅                           联系人：李健                           电话：0755-88313842 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：0771-95563                           网址：http://www.ghzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        国际财富中心 36 楼                           注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112                           号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                           住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨                           江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                           法定代表人：刘宛晨                           联系人：郭静                           电话：(0731)84403347                           客服电话：95317                           网址：https://stock.hnchasing.com        注:只销售 A 份额。        务外环路 10 号                           住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号                           法定代表人：菅明军                           联系人：李昐昐                           电话：0371--69099882                           客服电话：95377                           网址：http://www.ccnew.com        注:只销售 A 份额。        2026 号能源大厦北塔 23-25 层                           注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街                           道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中                           心 406                           住所：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂                           湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心                           法定代表人：余维佳                           联系人：徐玲娟                           电话：0755-83199599-8201                           客服电话：956019                           网址：http://www.csco.com.cn        注:只销售 A 份额。        115 号投行大厦 20 楼                           住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20                           楼                           法定代表人：刘学民                           联系人：王雯                           电话：0755-23838752                           客服电话：95358                           网址：http://www.firstcapital.com.cn 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）        注:只销售 A 份额。        注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼                           住所：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼                           法定代表人：王作义                           联系人：唐乙丹                           客服电话：400-8888-228                           网址：http://www.jyzq.cn        注:只销售 A 份额。        金融中心 S2 幢 22 楼                           注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9                           楼                           住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                           法定代表人：武晓春                           联系人：张卉娟                           电话：                             （021）68761616                           客服电话：4008888128                           网址：http://www.tebon.com.cn        注:只销售 A 份额。        广场 18-19 层                           注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#                           楼 3 层、4 层、5 层                           住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3                           层、4 层、5 层                           法定代表人：苏军良                           联系人：林秋红                           客服电话：95547                           网址：http://www.hfzq.com.cn        注:只销售 A 份额。        兰州财富中心 19 楼                           注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财                           富中心 21 楼                           住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中                           心 21 楼                           法定代表人：祁建邦                           联系人：周鑫                           电话：0931-4890208                           客服电话：95368                           网址：http://www.hlzq.com/        注:只销售 A 份额。        融中心西楼 11 层                           注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞                           大道 1 号 4 楼                           住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道                           法定代表人：张智河 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           联系人：胡俊珂                           电话：83991462                           客服电话：95385                           网址：http://www.grzq.com        注:只销售 A 份额。        股中心 19、21、22、23 层                           注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开                           发区控股中心 19、21、22、23 层                           住所：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区                           控股中心 19、21、22、23 层                           法定代表人：严亦斌                           联系人：彭莲                           电话：0755-83331195                           客服电话：95564                           网址：http://www.ykzq.com/        注:只销售 A 份额。        号莲富大厦 17 楼                           住所：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                           法定代表人：李鹏                           联系人：陈月月                           电话：0592-2079658                           客服电话：400-0099-886                           网址：http://www.gwgsc.com        注:只销售 A 份额。        能大厦三十、三十一层                           住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三                           十一层                           法定代表人：段光明                           联系人：董玲璐                           电话：0755-83006644                           客服电话：4000-188-688                           网址：http://www.ydsc.com.cn        注:只销售 A 份额。        注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、                           住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号                           法定代表人：陈太康                           联系人：戴文楠                           电话：021-68751603                           传真：021-68756991                           客服电话：95531/4008888588                           网址：http://www.qh168.com.cn        注:只销售 A 份额。        213 号 7 楼 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                           法定代表人：何伟                           联系人：邵珍珍                           电话：(021)53686888                           传真：(021)53686100-7008                           客服电话：4008918918                           网址：http://www.shzq.com        注:只销售 A 份额。        27 号楼 12 层                           住所：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层                           法定代表人：张威                           联系人：廖晓                           电话：010-83561321                           客服电话：95399                           网址：www.cctgsc.com.cn        注:只销售 A 份额。        街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                           住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资                           大厦 9 层 10 层                           法定代表人：翁振杰                           联系人：张晖                           电话：010-87413731                           客服电话：400-818-8118                           网址：http://www.guodu.com        注:只销售 A 份额。        新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼                           住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东                           街满世尚都办公商业综合楼                           法定代表人：祝艳辉                           联系人：阴冠华                           电话：010-83270885                           客服电话：4001966188                           网址：http://www.cnht.com.cn        注:只销售 A 份额。        1115 号北京银行大楼                           注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                           住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                           法定代表人：徐丽峰                           联系人：占文驰                           电话：0791-88250812                           客服电话：956080                           网址：https://www.gszq.com/        注:只销售 A 份额。        保险大厦 31、32 层 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           注册地址：宁波：浙江省宁波市鄞州区海晏北路                           北路 429 号 31 楼                           住所：宁波：浙江省宁波市鄞州区海晏北路                           北路 429 号 31 楼                           法定代表人：李抱                           联系人：陈芸、程亮                           客服电话：400-916-0666                           网址：https://www.yongxingsec.com        注:只销售 A 份额。        蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、                           住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业                           路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层                           法定代表人：李永湖                           联系人：罗艺琳                           客服电话：95329                           网址：www.zszq.com        注:只销售 A 份额。        注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                           住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                           法定代表人：赵洪波                           联系人：周俊                           客服电话：956007                           网址：http://www.jhzq.com.cn/        注:只销售 A 份额。        验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼                           住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道                           法定代表人：祝健                           联系人：赵婧玥                           电话：021-32229888-25129                           客服电话：4001962502                           网址：http://www.ajzq.com        注:只销售 A 份额。        注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1                           层 A2112 室                           住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                           A2112 室                           法定代表人：张海文                           联系人：孙燕波                           电话：010-85556048                           传真：010-85556088 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：400-898-4999                           网址：www.crsec.com.cn        注:只销售 A 份额。        川信大厦 10 楼                           住所：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼                           法定代表人：吴玉明                           联系人：刘梅丽                           客服电话：95304                           网址：http://www.hxzq.cn                           街 55 号                           住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                           法定代表人：陈四清                           联系人：杨菲                           传真：010-66107914                           客服电话：95588                           网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-                           ltd.com                           验区银城中路 188 号                           住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路                           法定代表人：任德奇                           联系人：高天                           电话：021-58766688                           传真：021-58766688                           客服电话：95559                           网址：www.bankcomm.com                           住所：深圳市福田区深南大道 7088 号                           法定代表人：缪建民                           联系人：季平伟                           电话：  （0755）83198888                           传真：  （0755）83195050                           客服电话：95555                           网址：http://www.cmbchina.com                           住所：广州市越秀区东风东路 713 号                           法定代表人：王凯                           联系人：詹全鑫、张扬眉                           电话：  （020）38322256                           传真：  （020）87310955 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：400-830-8003                           网址：http://www.cgbchina.com.cn                           注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                           住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                           法定代表人：谢永林                           联系人：张青                           电话：0755-22166118                           传真：0755-82080406                           客服电话：95511-3                           网址：http://www.bank.pingan.com                           路 345 号                           住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                           法定代表人：陆华裕                           联系人：胡技勋                           电话： （0574）89068340                           传真： （0574）87050024                           客服电话：95574                           网址：http://www.nbcb.com.cn                           住所：江苏省南京市中华路 26 号                           法定代表人：夏平                           联系人：张洪玮                           电话：(025)58587036                           传真：(025)58587820                           客服电话：95319                           网址：http://www.jsbchina.cn                           注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                           住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                           法定代表人：魏学坤                           联系人：张华阳                           电话：0416-3220085                           传真：0416-3220017                           客服电话：400-6696178                           网址：http://www.jinzhoubank.com                           二南街 18-2 号 B 座 601                           住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                           座 601                           法定代表人：朱荣晖                           联系人：庞文静                           电话：400-003-5811 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：400-003-5811                           网址：www.jinjiwo.com                           汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新                           片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                           住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区                           环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                           法定代表人：粟旭                           联系人：张宇明、王玉、李佳                           电话：021-53398968                           客服电话：400-168-1235                           网址：www.luxxfund.com                           新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                           住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路                           法定代表人：王德英                           联系人：崔丹                           电话：0755-83169999                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com                           注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724                           室                           住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                           法定代表人：汪静波                           联系人：张裕                           电话：021-38509735                           传真：021-38509777                           客服电话：400-821-5399                           网址：http://www.noah-fund.com        司                  路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                           注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋                           岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                           住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3                           号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                           法定代表人：薛峰                           联系人：童彩平                           电话：0755-33227950                           传真：0755-33227951                           客服电话：4006-788-887                           网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           楼                           注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                           元                           住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                           法定代表人：杨文斌                           联系人：张茹                           电话：021-20613999                           传真：021-68596916                           客服电话：4007009665                           网址：https://www.howbuy.com/                           金融服务广场二期 11 层                           注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                           住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                           法定代表人：张跃伟                           联系人：单丙烨                           电话：021-20691869                           传真：021-20691861                           客服电话：400-089-1289                           网址：http://www.erichfund.com                           际金融广场 53 层                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新                           片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                           住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区                           海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                           法定代表人：李兴春                           联系人：曹怡晨                           电话：021-50583533                           传真：021-50583633                           客服电话：400-032-5885                           网址：www.leadfund.com.cn                           国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                           注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7                           层 710 号                           住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层                           法定代表人：张峰                           联系人：闫欢                           电话：400-021-8850                           传真：--                           客服电话：400-021-8850 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           网址：http://www.harvestwm.cn         司                 楼 215A                           注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                           楼 712 室                           住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                           法定代表人：梁蓉                           联系人：魏素清                           电话：010-66154828                           传真：010-63583991                           客服电话：400-6262-818                           网址：http://www.5irich.com         公司                1809                           注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层                           住所：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、                           法定代表人：才殿阳                           联系人：魏晨                           电话：010-52413385                           传真：010-85894285                           客服电话：400-6099-200                           网址：http://www.yixinfund.com                           层                           注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路                           住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号                           五层 5122 室                           法定代表人：武建华                           联系人：侯艳红                           电话：010-53572363                           传真：010-56642623                           客服电话：400-8180-888                           网址：http://www.zzfund.com                           球财讯中心 D 座 4 层                           注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                           层 401-2                           住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                           法定代表人：王伟刚 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           联系人：宋子琪                           电话：010-62680527                           传真：010-62680527                           客服电话：400-619-9059                           网址：www.hcfunds.com                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中                           路 8 号 402 室                           住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8                           号 402 室                           法定代表人：巩巧丽                           联系人：秦琼                           电话：021-80134149                           传真：021-80133413                           客服电话：4008081016                           网址：http://www.fundhaiyin.com         司                 项中心 B 座 19 层                           注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C                           座六层 605 室                           住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六                           层 605 室                           法定代表人：齐剑辉                           联系人：王英俊                           电话：010-57298634                           传真：010-82055860                           客服电话：4006236060                           网址：http://www.niuniufund.com         公司                富中心 A 座 46 层                           注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                           楼 3 层 307                           住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                           层 307                           法定代表人：杨健                           联系人：李海燕                           电话：010-65309516                           传真：010-65330699                           客服电话：400-673-7010                           网址：http://www.jianfortune.com                           注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                           室 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                           法定代表人：尹彬彬                           联系人：兰敏                           电话：021-52822063                           传真：021-52975270                           客服电话：400-118-1188                           网址：www.66liantai.com                           厦 1206                           注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层                           住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206                           法定代表人：彭浩                           联系人：孔安琪                           电话：010-53579668                           客服电话：400-004-8821                           网址：http://www.taixincf.com                           金融大厦 1503(2021 年报)                           注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                           住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                           元                           法定代表人：王翔                           联系人：蓝杰                           电话：021-65370077                           传真：021-55085991                           客服电话：4008-205-369                           网址：http://www.jiyufund.com.cn        司                  厦 710、711 室                           注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号                           A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                           司）                           住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                           栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                           法定代表人：戴媛                           联系人：郭佶欣                           电话：400-000-5767                           客服电话：400-000-5767                           网址：xintongfund.com                           注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                           住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           法定代表人：郑新林                           联系人：吴卫东                           电话：021-68889082                           传真：021-68889283                           客服电话：021-68889082                           网址：http://www.pytz.cn                           德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                           注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号                           A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                           住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                           法定代表人：TEO WEE HOWE                           联系人：叶健                           电话：0755-89460500                           传真：0755-21674453                           客服电话：400-684-0500                           网址：https://www.ifastps.com.cn/        公司                 国际中心 16 层                           注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道                           住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988                           号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室                           法定代表人：戴晓云                           联系人：王茜蕊                           电话：021-38909613                           传真：010-59013828                           客服电话：021-38909613                           网址：http://www.wanjiawealth.com                           街 16 号                           住所：中国北京市西城区金融大街 16 号                           法定代表人：白涛                           联系人：赵文栋                           电话：010-63632878                           客服电话：95519                           网址：www.e-chinalife.com                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路                           住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618                           号                           法定代表人：贺青 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           联系人：黄博铭                           电话：(021)38676666                           传真：(021)38670666                           客服电话：95521                           网址：http://www.gtja.com                           座 16 层                           注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                           住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                           法定代表人：王常青                           联系人：谢欣然                           电话：010-86451810                           客服电话：(8610)65608107                           网址：http://www.csc108.com                           融大厦                           注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                           十六层至二十六层                           住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六                           层至二十六层                           法定代表人：张纳沙                           联系人：李颖                           电话：0755-81682519                           客服电话：95536                           网址：http://www.guosen.com.cn                           华一路 111 号                           住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号                           法定代表人：霍达                           联系人：业清扬                           电话：0755-82943666                           传真：0755-83734343                           客服电话：95565                           网址：http://www.cmschina.com                           厦                           注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城                           腾飞一街 2 号 618 室                           住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞                           一街 2 号 618 室                           法定代表人：林传辉                           联系人：陈姗姗                           电话：（020）66338888                           客服电话：95575 或致电各地营业网点 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           网址：http://www.gf.com.cn                           大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                           注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代                           广场（二期）北座                           住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场                           （二期）北座                           法定代表人：张佑君                           联系人：王一通                           电话：010-60838888                           客服电话：95558                           网址：http://www.citics.com                           滩金融广场（同住所）                           注册地址：上海市广东路 689 号                           住所：上海市广东路 689 号                           法定代表人：周杰                           联系人：张家瑞                           电话：021-23185429                           传真：021-63809892                           客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电                           话                           网址：http://www.htsec.com                           号                           住所：福建省福州市湖东路 268 号                           法定代表人：杨华辉                           联系人：乔琳雪                           电话：021-38565547                           客服电话：95562                           网址：http://www.xyzq.com.cn                           路 88 号                           住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                           法定代表人：金才玖                           联系人：奚博宇                           电话：027-65799999                           传真：027-85481900                           客服电话：95579 或 4008-888-999                           网址：http://www.95579.com                           住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                           场 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           法定代表人：张伟                           联系人：郭力铭                           电话：18936886079                           客服电话：95597                           网址：http://www.htsc.com.cn/                           山西国际贸易中心东塔楼                           住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中                           心东塔楼                           法定代表人：王怡里                           联系人：郭熠                           电话：                             （0351）8686659                           传真：                             （0351）8686619                           客服电话：95573                           网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml                           东座                           注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                           住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                           法定代表人：肖海峰                           联系人：赵如意                           电话：0532-85725062                           客服电话：95548                           网址：http://sd.citics.com                           方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号                           注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                           住所：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                           法定代表人：金文忠                           联系人：龚玉君、闻鑫                           客服电话：021-6332 5888                           网址：http://www.dfzq.com.cn                           住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室 1001                           室                           法定代表人：陈可可                           联系人：郭杏燕                           电话：020-88834787                           客服电话：95548                           网址：http://www.gzs.com.cn 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           地大厦 C 座 31-33 层                           注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                           城 3 幢 1 单元 5 层 5 号                           住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3                           幢 1 单元 5 层 5 号                           法定代表人：林立                           联系人：张宇晨                           电话：0755-82707766                           传真：0755-82707993                           客服电话：400-188-3888                           网址：http://www.chinalin.com                           荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层                           注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑                           南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                           住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路                           法定代表人：高涛                           联系人：陈梓基                           客服电话：95532                           网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                           大厦                           注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                           城 10 栋楼                           住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                           栋楼                           法定代表人：戴彦                           联系人：陈亚男                           电话：021-23586583                           传真：021-23586789                           客服电话：95357                           网址：http://www.18.cn                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大                           道 100 号 57 层                           住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道                           法定代表人：陈林                           联系人：夏元                           电话：  （021）68777222                           传真：  （021）68777822                           客服电话：4008209898 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           网址：http://www.cnhbstock.com                           强路 35 号庄家金融大厦                           住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金                           融大厦                           法定代表人：翟建强                           联系人：高晨婧                           电话：0311-86273151                           客服电话：河北省内:95363;河北省外:0311-95363                           网址：https://www.95363.com/                           注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写                           字楼 101 室                           住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼                           法定代表人：安志勇                           联系人：王星                           电话：022-28451922                           客服电话：956066                           网址：http://www.ewww.com.cn/                           汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                           注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海                           大道 3165 号五矿金融大厦 2401                           住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道                           法定代表人：郑宇                           联系人：赵晓棋                           电话：0755-23375447                           客服电话：40018-40028                           网址：http://www.wkzq.com.cn                           广场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层                           注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                           越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                           住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时                           代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                           法定代表人：张皓                           联系人：梁美娜                           传真：021-60819988                           客服电话：400-990-8826                           网址：http://www.citicsf.com/ 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）        限公司                31 层                           注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康                           路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                           住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路                           法定代表人：张斌                           联系人：孙博文                           电话：010-83363002                           传真：010-83363072                           客服电话：400-166-1188-2                           网址：http://www.new-rand.cn                           注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室                           住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室                           法定代表人：章知方                           联系人：陈慧慧                           电话：010-85657353                           传真：8610-65884788                           客服电话：4009200022                           网址：http://licaike.hexun.com/                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南                           路 759 号 18 层 03 单元                           住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路                           法定代表人：吕柳霞                           联系人：毛善波                           电话：021-50810687                           传真：021-58300279                           客服电话：021-50810673                           网址：http://www.wacaijijin.com                           大厦 15 楼                           注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号                           A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                           司）                           住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                           法定代表人：林海峰                           联系人：谭广锋                           电话：0755-86013388-80618                           传真：-                           客服电话：95017 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           网址：http://www.tenganxinxi.com 或                           http://www.txfund.com        司                  4 号楼                           注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                           住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                           楼 1 层 103 室                           法定代表人：盛超                           联系人：林天赐                           电话：010-59403028                           传真：010-59403027                           客服电话：95055                           网址：http://www.duxiaomanfund.com                           注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                           层                           住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                           法定代表人：其实                           联系人：潘世友                           电话：95021                           传真：                             （021）64385308                           客服电话：400-1818-188                           网址：http://www.1234567.com.cn                           蚁元空间                           注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西                           路 969 号 3 幢 5 层 599 室                           住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路                           法定代表人：王珺                           联系人：韩爱彬                           电话：021-60897840                           传真：0571-26697013                           客服电话：95188-8                           网址：www.antfortune.com                           顺大厦                           注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                           住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                           法定代表人：吴强                           联系人：林海明                           电话：0571-88920897                           传真：0571-86800423 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：952555                           网址：http://www.5ifund.com                           中心 1101 室                           注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心                           住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室                           法定代表人：杨远芬                           联系人：史若芬                           电话：028-86645380                           传真：028-82000996-805                           客服电话：400-080-3388                           网址：https://www.puyifund.com                           号                           住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号                           法定代表人：钱燕飞                           联系人：冯鹏鹏                           电话：025-66996699-887226                           传真：025-66996699-887226                           客服电话：95177                           网址：http://www.snjijin.com/                           验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                           住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路                           法定代表人：张俊                           联系人：张蜓                           电话：021-20219988-37492                           传真：021-20219923                           客服电话：021-20292031                           网址：https://www.wg.com.cn/        司                  园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                           注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                           园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                           住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                           期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                           室                           法定代表人：李柳娜                           联系人：邵文静                           电话：010-62675768                           传真：010-62676582 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           客服电话：010-6267 5369                           网址：www.xincai.com                           厦 11 楼                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路                           住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号                           法定代表人：黄祎                           联系人：徐亚丹                           电话：021-68882280                           传真：021-68882281                           客服电话：400-799-1888                           网址：https://www.520fund.com.cn/                           富大厦 7 楼                           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路                           住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088                           号 7 层（实际楼层 6 层）                           法定代表人：陈祎彬                           联系人：汤艳丽                           电话：021-20665952                           传真：021-22066653                           客服电话：4008219031                           网址：http://www.lufunds.com                           住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                           法定代表人：肖雯                           联系人：邱湘湘                           电话：020-89629019                           传真：020-89629011                           客服电话：020-89629099                           网址：http://www.yingmi.com                           （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                           住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南                           路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                           法定代表人：温丽燕                           联系人：高培                           电话：0371-85518395                           传真：0371-85518397                           客服电话：4000-555-671 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                           网址：https://www.hgccpb.com/                           创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                           注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号                           住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17                           号平房 157                           法定代表人：邹保威                           联系人：李丹                           电话：4000988511                           传真：010-89188000                           客服电话：010-89187658                           网址：kenterui.jd.com                           中心 C 座 17 层                           注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼                           住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                           法定代表人：李楠                           联系人：吴迪                           电话：010-57319532                           传真：010-61840699                           客服电话：400-159-9288                           网址：https://danjuanfunds.com/        限责任公司              创汇 3 层 D303 号                           注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号                           A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                           司）                           住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                           法定代表人：杨柳                           联系人：周圆圆                           电话：400-666-7388                           传真：400-666-7388                           客服电话：400-666-7388                           网址：ppwfund.com                           注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                           通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层                           住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                           财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层                           法定代表人：杨新章 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                             联系人：张爽爽                             电话：021-68595976                             传真：021-68595766                             客服电话：952303                             网址：http://www.huaruisales.com                             验区张杨路 707 号 1105 室                             住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707                             号 1105 室                             法定代表人：马永谙                             联系人：姜帅伯                             电话：021-50701003                             传真：021-50701053                             客服电话：021-50701003                             网址：www.licaimofang.com         司                   深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                             注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号                             A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                             司）                             住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                             法定代表人：顾敏                             联系人：邹榆                             电话：95384                             传真：0755-86700688                             客服电话：95384                             网址：http://www.webank.com/ （二） 注册登记机构 名称              中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址         北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人           于文强 联系人             赵亦清 电话              （010）50938782 传真              （010）50938991 （三） 律师事务所和经办律师   名称           上海市通力律师事务所 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   住所、办公地址      上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼   负责人          韩炯                   联系人       陈颖华   电话           （021）31358666        传真        （021）31358600   经办律师         黎明、陈颖华 （四） 会计师事务所和经办注册会计师   名称           普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）   住所           中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦   办公地址         中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心   法定代表人        李丹              联系人       张勇   电话           （010）65338888   传真        （010）65338800   经办注册会计师      张勇、柴瀚英 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                  六、基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）由嘉实沪深 300 指数证 券投资基金通过基金合同修订变更而来。   嘉实沪深 300 指数证券投资基金经中国证监会《关于同意嘉实沪深 300 指数证券投资 基金募集的批复》（证监基金字〔2005〕103 号）批准募集，基金管理人为嘉实基金管理有 限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。   嘉实沪深 300 指数证券投资基金自 2005 年 7 月 5 日至 2005 年 8 月 19 日进行公开募 集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《嘉实沪 深 300 指数证券投资基金基金合同》于 2005 年 8 月 29 日生效。2005 年 10 月 17 日起，嘉 实沪深 300 指数证券投资基金在深圳交易所上市。 会议审议通过了《关于嘉实沪深 300 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围及其相关事项 的议案》，同意嘉实沪深 300 指数证券投资基金变更投资范围及其相关事宜，将嘉实沪深                                          （LOF）                                              ， 允许本基金投资股指期货，参与融资融券及通过证券金融公司办理转融通业务，并基于上述 投资范围的变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的名称、投资和估值、 基金的费用、基金份额持有人大会及其他部分条款进行相应修改。上述基金份额持有人大会 决定事项已经中国证监会于 2012 年 8 月 21 日核准生效，自该日起，《嘉实沪深 300 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同》生效 (但该基金合同第四章“基金份 额的场外认购”和第五章“基金份额的场内认购”仅适用于嘉实沪深 300 指数证券投资基金 的募集，对变更后的嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）不适用)， 并取代原《嘉实沪深 300 指数证券投资基金基金合同》，嘉实沪深 300 指数证券投资基金正 式变更为嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF），本基金当事人将 按照《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同》享有权利 并承担义务。   （二）基金份额的变更登记   基金合同生效后，中国证券登记结算有限责任公司将进行本基金份额的更名以及必要信 息的变更。   （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制   基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 向中国证监会说明原因和报送解决方案。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （四）基金份额类别   本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投 资者申购时收取申购费用，不从本类别资产中计提销售服务费的为基金份额，称为 A 类基金 份额；投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为 C 类或 I 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额分别设置基金代码，A 类基金份额通过场外和场内两 种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C 类和 I 类基金份额通过场外方式销售，不在交易 所上市交易，C 类和 I 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于各类份额的收费方式 不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金 份额累计净值并单独公告。投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间不能相互转换，未来 I 类基金份额与其他基金份额之间如开通相互转换业 务的，详见基金管理人届时发布的相关公告。   本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书和相关公 告中列明。   （五）本基金与目标 ETF 的联系与区别   本基金为目标 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别： 而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准 的紧密跟踪； 照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎目标 ETF；而本基金作为上市开放式基金，日 常交易包括申购赎回和上市交易两种方式，投资者既可以通过银行等场外销售机构申购和赎 回本基金 A 类基金份额和/或 C 类基金份额和/或 I 类基金份额，也可以在交易所买卖本基 金 A 类基金份额或进行 A 类基金份额的申购与赎回。   本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括： 全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                    七、A 类基金份额的交易    本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是有关 A 类基金份额的上 市交易。    （一）上市交易的地点：深圳证券交易所    （二）上市交易日期：原基金已于 2005 年 10 月 17 日在深圳交易所上市。因召开基金 份额持有人大会，基金管理人向深圳证券交易所申请原基金自 2012 年 8 月 6 日开始持续停 牌。2012 年 8 月 27 日，经基金管理人向深圳证券交易所申请，本基金复牌。本基金的上市 首日仍按 2005 年 10 月 17 日计算。    （三）上市交易的规则 的相关规定。    （四）上市交易的费用    本基金 A 类基金份额的上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。    （五）上市交易的行情揭示    本基金 A 类基金份额在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同时揭示基金前一交易日 A 类基金份额的基金份额净值。    （六）上市交易的停复牌    本基金 A 类基金份额的停复牌按照《业务规则》的相关规定执行。    （七）暂停上市的情形和处理方式    本基金 A 类基金份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：    （1）基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人；    （2）基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份；    （3）违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；    （4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。    发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在指定媒 介上刊登暂停上市公告。    （八）恢复上市的公告    暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券 交易所核准后，可恢复本基金 A 类基金份额上市，并在指定媒介上刊登恢复上市公告。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （九）终止上市的情形和处理方式   发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应终止上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；   （2）基金合同终止；   （3）基金份额持有人大会决定终止上市；   （4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。   发生上述终止上市情形时，基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金 A 类基金 份额的上市，并在指定媒介上刊登终止上市公告。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                 八、基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额的日常交易包括申购赎回和上市交易两种方式；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外进行申购和赎回，不上市交易。本章是有关基金的申购和赎回。   （一）申购、赎回场所 第五章“柜台（场外）基金份额发售机构”）。   （二）申购、赎回的开放日及开放时间   原基金自 2005 年 9 月 15 日起办理场外日常申购业务。   原基金自 2005 年 10 月 17 日起办理场外赎回业务、场内的申购与赎回业务。   原基金变更不影响本基金的场内外正常申赎。   本基金自 2018 年 8 月 8 日起开始办理本基金 C 类基金份额的申购赎回业务，自 2024 年   本基金申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在《基金合同》约定的日期和时间之 外提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间 所在开放日的价格。   基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整，应报中国证监会备案，并在实施前 3 个工 作日在指定媒介上公告。   （三）申购、赎回的原则 时间，按每笔交易的具体时间来计算持有期限，系统会采取先进先出法，即先认购/申购的 基金份额会先赎回，按不同的持有期限分别计算收取赎回费。 始实施日前三个工作日在指定媒介上刊登公告。   （四）申购、赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额 为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 笔最低限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。各销售机构对本基 金的具体申购最低限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构规定为准。   本基金不设最低赎回份额， 且本基金份额持有人在本基金销售机构进行某笔赎回后， 在该等销售机构保留的本基金基金份额余额不设最低份额限制。各销售机构对本基金的具体 赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构规定为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 次申购和追加申购的最低金额的调整按照基金管理人和销售机构约定的为准。本基金直销最 低申购金额由基金管理人调整；调整前的三个工作日基金管理人必须在指定媒介上刊登公 告。   （五）申购、赎回的程序 申请。   投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交赎回申请 时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交。   T 日提交的有效申请，投资者可在 T＋2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。   基金申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资者账户。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项通常 在 T＋7 日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎回或延期支付的情形时，款项的支 付办法参照基金合同和招募说明书的有关条款办理。 净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。   （六）申购份额、赎回金额的计算方式   本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金 份额的基金份额净值为基准计算，申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此 产生的误差计入基金资产。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）     本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，     申购费用＝申购金额/（1＋申购费率）× 申购费率     净申购金额＝ 申购金额/（1＋申购费率）     申购份额＝ 净申购金额/ 申购当日该类基金份额的基金份额净值     但本基金申购金额在 500（含）万元以上，适用绝对数额的申购费金额（每笔 1000 元）， 即净申购金额=申购金额－申购费用。     例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购金额    100,000 元     A 类基金份额净值（NAV） 1.0160 元     申购费用    100,000－98,522.17＝1,477.83 元     净申购金额 98,522.17 元     申购份额    98,522.17/1.016＝96,970.64 份     赎回费＝ 赎回当日某类基金份额的基金份额净值×该类基金份额的赎回份额×赎回费 率     赎回金额＝ 赎回当日某类基金份额的基金份额净值×该类基金份额的赎回份额－赎回 费     例：某投资人场外赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类基金份额 净值为 1.0560 元，持有期（如果投资人在本基金基金合同生效前连续持有原基金直至本基 金基金合同生效后赎回，该投资人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算） 超过七天但不足一年，则其可得到的赎回金额为：     赎回份额    10,000 份     A 类基金份额净值（NAV） 1.0560 元     赎回费用    10,000×1.056×0.5%＝52.80 元     赎回金额    10,000×1.056-52.80＝10,507.20 元     本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为 基准按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点后第三 位四舍五入。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   本基金每个工作日公告各类基金份额净值，当日各类基金份额净值在当天收市后计算， 并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中 国证监会备案。   当日各类基金份额的基金份额净值＝当日相应类别基金资产净值/当日该类基金份额的 基金份额数   （七）申购费率和赎回费率   （1）A 类基金份额的申购费率   本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下 前端收费费率标准： 申购金额（M，含申购费）                 申购费率 M＜50 万元                      1.5% M≥500 万元                     按笔收取，1000 元/笔   个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金 A 类基金份额的业务实行申购 费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城 借记卡持卡人，申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机 构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额，其申购费率不按 申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执 行。基金招募说明书及相关公告规定的 A 类基金份额的相应申购费率低于 0.6%时，按实际 费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份 额的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 告》，自 2020 年 4 月 3 日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申 购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费 率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行， 不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保 障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、 基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来 出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客 户范围。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分 基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司 基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂 不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告   （2）本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费用。   （1）A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额的赎回费率随在开放式基金账户中的持有期限的增加而递减（如 果投资人在本基金基金合同生效前连续持有原基金直至本基金基金合同生效后赎回，该投资 人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算）。 持有期限                         赎回费率 持有期＜七天                       1.5% 七天≤持有期＜一年                    0.5% 一年≤持有期＜两年                    0.25% 持有期≥两年                       0   注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 持有期限                         赎回费率 持有期＜七天                       1.5% 持有期≥七天                       0.5%   （2）C 类基金份额的赎回费率   本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。   具体如下表所示： C 类基金份额 赎回费率               T＜7 天              1.50% （持有期 T）            T≥7 天              0   （3）I 类基金份额的赎回费率   本基金对持续持有 I 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。   具体如下表所示： I 类基金份额 赎回费率               T＜7 天              1.50% 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） （持有期 T）            T≥7 天              0 限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可按中国证监会规定的程序调整 A 类基金份额 额申购费率、本基金的赎回费率，并在《招募说明书》及其他公告进行公开披露。基金管理 人调整 A 类基金份额申购费率、本基金的赎回费率应最迟在实施前 3 个工作日在指定媒介 公告。 基金促销计划，在取得有关监管机构核准之后，对促销期间 A 类基金份额的基金申购费等实 行优惠。   （八）赎回费的归属和申购费、赎回费的用途   本基金 A 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产， 除此之外赎回费的 25%归入基金财产所有。本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金 份额的基金份额持有人承担，并将全额计入基金财产。本基金 I 类基金份额的赎回费用由赎 回 I 类基金份额的基金份额持有人承担，并将全额计入基金财产。申购费和赎回费用的用途 为市场推广、基金份额销售及注册登记等。   （九）申购、赎回的注册登记   投资者申购基金成功后，注册登记人在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册登记 手续。   投资者赎回基金成功后，注册登记人在 T+1 日自动为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟 于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告。   （十）拒绝或暂停接受申购的情形及处理   本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 产净值； 基金申购的； 益产生损害； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请的措施。   发生暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒介上刊登暂停申购公告。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停 基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒介上刊登暂停 申购公告。   （十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理   本基金发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付 赎回款项： 产净值； 基金赎回的； 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。   发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告并应在规定期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。已确认的赎回申请，基金管理人将足额按时支付；如暂时不能足额支付， 可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日 予以兑付，并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回份额。投资者在申请赎回时可以选 择将当日未获受理部分予以撤销。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停 赎回或延缓支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指 定媒介上刊登暂停赎回或延缓支付赎回款项的公告。在暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况 消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并按时支付赎回款项。   （十二）巨额赎回的情形及处理方式 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   巨额赎回指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申 请总份额之余额）净转出申请（转出申请总份额扣除转入总份额后的余额）之和超过上一开 放日基金总份额 10%的情形。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回时，按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为基金兑付投资者的全部赎回申请有困难，或认 为为实现投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理 人在当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占基金赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外， 延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回优先权并将以该开放日的基金份 额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成赎回申请为止。   若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎 回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人（“小额 赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人 的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申 请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回 申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确 认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日 受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大 额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回 或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）巨额赎回的公告   当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应在 2 日内在指定媒介上公告，并说明 有关处理办法。   基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申 请；已经确认的赎回申请可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支付时间后的 20 个工作 日，并应当在指定媒介上公告。   （十三）与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关的公告   发生上述暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项情况的，基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   若发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基金重新开放 申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。   若发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管 理人应提前 1 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申 购或赎回日公告最近 1 个工作日的各类基金份额净值。   若发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结 束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在指定媒介上连续刊登基金 重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金份额 净值。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）           九、基金份额的非交易过户和基金间转换   （一）基金份额的非交易过户   基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法执行情况下的非交易过户。其中，“继承”指 基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”只受理基金份额 持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。   （二）基金间的份额转换   本基金自 2010 年 3 月 19 日起开始办理本基金 A 类基金份额的转换业务，自 2019 年 7 月 12 日起开始办理本基金 C 类基金份额的转换业务，自 2024 年 7 月 22 日起开始办理本基 金 I 类基金份额的转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停转换时除外。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。   一）基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。   本基金开通与嘉实旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公 告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单 可从各基金相关公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   （1）场外基金份额之间互相转换时，基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差”算 法，计算公式如下：   净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）   转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G   转入份额 ＝ 净转入金额 / E   其中，B 为转出的基金份额；   C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；   D 为转出基金的对应赎回费率； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申 购补差费率 G 为零；   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）   转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。   通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行。   基金转换份额的计算方式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率   转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用   净转入金额=转出基金金额-转换费用   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   其中：① 若转出基金为 0 申购费用基金，则申购补差费用=转入基金申购费用，即：   申购补差费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基 金申购费率）   ② 若转出基金为非 0 申购费用基金，则申购补差费用=0   （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）   ① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；   ② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。   转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合 同及招募说明书的相关约定。   基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。   基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范 围内的投资者调低基金转换费率。   （1）基金转换的时间   投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。   （2）基金转换的原则 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   ①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请；   ②当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；   ③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算；   ④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转 换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管 理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原则 实施前在指定媒介公告。   （3）基金转换的程序   ①基金转换的申请方式   基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间 提出转换的申请。   投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。   ②基金转换申请的确认   基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转 换的申请日（T 日），并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日 及之后查询成交情况。   （4）基金转换的数额限制   基金转换时，最低转出份额以基金管理人或销售机构发布的公告为准。   基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制并及时公告。   （5）基金转换的注册登记   投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1 工作日为投资者办理减少转出 基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有权 赎回转入部分的基金份额。   基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始 实施前在指定媒介公告。   （6）基金转换与巨额赎回   当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资 产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例 确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。   （7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式   A、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的转入申请：   ①因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的转入申请；   ②证券交易场所交易时间临时停市； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   ③基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；   ④其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的 情形；   ⑤基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；   ⑥发生转出基金的基金合同规定的暂停赎回和/或转入基金的基金合同规定的暂停申购 时的情形；   ⑦当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金转入申请的措施。   ⑧法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。   B、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的转出申请：   ①因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项；   ②证券交易场所交易时间临时停市；   ③发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；   ④当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；   ⑤发生转出基金的基金合同规定的暂停赎回和/或转入基金的基金合同规定的暂停申购 时的情形；   ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施。   ⑦法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。   C、如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有正 当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公告。   二）本基金可办理本基金不同类别基金份额间的转换业务，投资者可将其持有的本基金 某类别基金份额转换为本基金其他类别基金份额。 基金份额之间如开通相互转换业务的，详见基金管理人届时发布的相关公告。 转出时，按持有时段适用的赎回费档次计算赎回费的，该持有时段为该部分份额转入确认日 起至该部分份额赎回或转出确认日止的持有期限。 申请的确认、转换的数额限制、转换的注册登记、转换与巨额赎回、拒绝或暂停基金转换的 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 情形及处理方式，均参照前述本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务规则办 理。 金之间的转换业务不产生冲突。 同一销售机构进行。   三）投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转换业务时，其相关具体办理规定 以各销售机构的规定为准。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）      十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （一）基金份额的登记   本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记 系统持有人开放式基金账户下；场内认购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系 统持有人证券账户下。   （二）系统内转托管 之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。 点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （三）跨系统转登记 间进行转登记的行为。本基金 A 类份额在交易所上市交易，A 类基金份额持有人可进行跨系 统转登记；C 类和 I 类基金份额不在交易所上市交易，C 类和 I 类基金份额持有人不能进行 跨系统转登记。 申请，如处理成功，经过两个工作日（T+2 日）可申请赎回或卖出。   （1）本基金收益分配期间（R-2 日至 R 日，R 日为权益登记日）。   （2）处于冻结状态的基金份额。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                     十一、基金的投资 （一） 投资目标   本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力 争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%，以实现对沪 深 300 指数的有效跟踪，谋求通过中国证券市场来分享中国经济持续、稳定、快速发展的成 果。 （二） 投资范围   本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未 确认的目标 ETF 份额可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证及其他经 中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、 现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与 融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值 方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金 份额持有人大会决定。 （三） 投资理念   本基金遵循指数化投资理念，通过投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 力求获得与目标 ETF 所跟踪的标的指数相近的平均收益率，满足基金投资者的投资需求。 （四） 投资策略 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密 跟踪，在正常市场情况下，本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于 采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。   本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目 标 ETF 份额可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将根据市场的 实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。   在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还将 适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。   此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生 金融产品，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工 具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的 交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。对于存托凭证投资，本基金将在深入 研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为 投资标的。   本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策 和投资目标。   本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。   本基金运用指数复制法进行被动式指数化投资，在日常管理过程中，通过严格的投资纪 律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平 均跟踪误差小于 0.3%，以实现对标的指数的有效跟踪，分享中国股票市场的长期收益。 （五） 业绩比较基准   本基金以沪深 300 指数为标的指数。业绩衡量基准为 95％的沪深 300 指数增长率加 5％ 的银行活期存款税后利率。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）    本基金管理人在基金管理期间有权更换标的指数和业绩衡量基准，标的指数和业绩衡量 基准的更换将提前 3 个月在指定媒介上公告。 （六） 风险收益特征    风险中等，获得证券市场平均收益率。 （七） 投资禁止行为与限制    （1）承销证券；    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；    （3）从事承担无限责任的投资；    （4）向其基金管理人、基金托管人出资；    （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；    （6）法律、行政法规，或中国证监会规定禁止的其他活动。    如果法律法规或中国证监会的相关规定对本基金合同约定投资禁止行为进行变更的，以 变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述投资禁止行为，如适用于本基金，本基金 可相应调整禁止行为。 的目标 ETF 份额可计入在内）； 的 10%； 票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相 关规定； 的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；持有的同一(指 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合 计规模的 10％； 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；    a) 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；    b)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金资产净值的 95%；    c)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票及目 标 ETF 总市值的 20%；    d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定；    e)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；    f)本基金投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本 款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 行上市的股票合并计算；    基金的投资组合应在本基金变更为 ETF 联接基金的基金合同生效之日起 3 个月内达到 规定的标准。    除第 8）、11）、12）项以外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。   如法律法规或监管部门调整上述限制性规定，基金管理人在履行适当程序后，按照调整 后的规定执行。有关法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，则本基金投资不 再受相关限制。   目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接 基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指 数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合 适的指数作为标的指数。相应地，基金合同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标 的指数，届时将由基金管理人另行公告。   (1)目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；   (2)目标 ETF 终止上市；   (3)目标 ETF 基金合同终止；   (4)目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同 的除外）。   若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资 于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份 额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更 标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。 （八） 投资组合比例调整 率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目 标 ETF 的买卖。 暂停申购、停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的现金，基金经理将根据市场情况按照 本基金的投资范围约定的其他投资品种进行投资。 金经理根据评估报告分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况，并相应进行组合调整。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） （九） 管理基金人代表基金行使股东权利处理原则和方法 （十） 基金投资组合报告      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。      本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 7 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。      本投资组合报告所载数据截至 2023 年 6 月 30 日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号            项目              金额（元）                                                     （%）      其中：股票                      40,726,103.66               0.41      其中：债券                     223,719,142.74               2.23           资产支持证券                            -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资                                             -                 -      产 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净值比 代码           行业类别            公允价值（元）                                                        例（%）  A    农、林、牧、渔业                          457,330.00         0.00  B    采矿业                             1,578,864.00         0.02 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）  C    制造业                                 23,040,938.86    0.23  D    电力、热力、燃气及水生产和       供应业                                  1,221,966.00    0.01  E    建筑业                                   982,336.00     0.01  F    批发和零售业                                151,294.00     0.00  G    交通运输、仓储和邮政业                          1,298,407.06    0.01  H    住宿和餐饮业                                 46,574.00     0.00  I    信息传输、软件和信息技术服       务业                                   1,941,625.00    0.02  J    金融业                                  8,377,193.74    0.08  K    房地产业                                  638,531.00     0.01  L    租赁和商务服务业                              254,219.00     0.00  M    科学研究和技术服务业                            399,728.00     0.00  N    水利、环境和公共设施管理业                                  -         -  O    居民服务、修理和其他服务业                                  -         -  P    教育                                             -         -  Q    卫生和社会工作                               299,466.00     0.00  R    文化、体育和娱乐业                              37,631.00     0.00  S    综合                                             -         -       合计                                  40,726,103.66    0.41 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (1) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                    占基金资产净值比例 序号    股票代码     股票名称    数量（股） 公允价值（元）                                                       （%）  序号         债券品种       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）          其中：政策性金融债                           -                             -                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码       债券名称     数量（张） 公允价值（元）                                                              （%） 注：报告期末，本基金仅持有上述 4 只债券。 投资明细 无。 细 无。 无。                                                                     占基金资                      基金类  序号       基金名称               运作方式        管理人     公允价值（元）            产净值比                       型                                                                     例（%）                                          嘉实基                              交易型开            嘉实沪深                          金管理                               (ETF)                                           司 注：报告期末，本基金仅持有上述 1 只基金。 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                    持仓量（买/                  公允价值变动  代码        名称             合约市值(元)                        风险说明                      卖）                     （元） IF2307    IF2307        40 45,964,800.00    204,420.00     - 公允价值变动总额合计（元）                                              204,420.00 股指期货投资本期收益（元）                                            -1,623,857.60 股指期货投资本期公允价值变动（元）                                          -384,960.00 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股、备选成份股和目标 ETF。本基金投资 股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的股指期 货合约。本基金投资于标的指数为基础资产的股指期货，目的在于满足基金日常投资管理 需要，更有效地进行流动性管理，实现跟踪标的指数的投资目标。   本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资 目标。 (1) 本期国债期货投资政策 无。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，中国平安保险(集团)股份有限公司、招商银 行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。   本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成  序号             名称                         金额（元） 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                         十二、基金的业绩    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A                                          业绩比较                       净值增长     业绩比较             净值增长                         基准收益   阶段                  率标准差     基准收益               ①-③       ②-④              率①                          率标准差                        ②        率③                                           ④ 月 29 日 （基金合 同生效 日）至 月 31 日 月 1 日至 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 月 30 日 嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)C                                                业绩比较                        净值增长      业绩比较             净值增长                               基准收益    阶段                  率标准差      基准收益                   ①-③      ②-④              率①                                率标准差                         ②         率③                                                 ④ 月9日 （C 类份 额成立 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时间区间历任基金经理    杨宇先生，管理时间为 2005 年 8 月 29 日至 2016 年 1 月 5 日；陈正宪先生，管理时间 为 2016 年 1 月 5 日至 2021 年 9 月 24 日。 （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 3 个月为建仓期，建仓期 结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）               十三、基金的融资融券和转融通   本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金 参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转 融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风 险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国 证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                     十四、基金的财产   （一）基金财产的构成   基金财产是由基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项和其它投资构成。   （二）基金资产总值   基金资产总值是指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以 及其他投资所形成的价值总和。   其构成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   基金份额净值是指开放日闭市之后基金资产净值除以当日基金份额而得到的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人和 基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户，并报中国证监 会及人民银行备案。开立的基金专用账户，与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、注 册登记人自有的资产账户以及其他基金财产账户相独立。   （四）基金财产的保管与处分   基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有资产。基金管理人、基金托管人不得 将基金财产归入其固有资产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情 形而取得的资产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销 或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算资产。非因基金财产本身承 担的债务，不得对基金财产强制执行。   基金管理人、基金托管人可以按基金合同的规定，收取管理费、托管费及其他费用。   除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                    十五、基金资产估值   （注：本节“基金资产估值”为本基金实施《企业会计准则》后调整的基金估值方法和 会计政策。参见 2007 年 9 月 28 日本基金管理人发布的《关于调整旗下证券投资基金估值方 法和会计政策的公告》）   （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的各类基金份额净值计算。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所持有的金融资产和金融负债。   （四）估值方法   本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）上市流通股票的估值   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定 公允价格。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同 一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况 下，按成本估值。   （3）有明确锁定期股票的估值   首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股 票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定 确定公允价值。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格。   （2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估 值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所采用 的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按 成本估值。   （4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。   （5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。   （1）配股权证的估值   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值   从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价 估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术 确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股 权，停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。   股指期货以估值日的结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。   其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。 被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金 财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。   （五）估值程序   基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。本基金 A 类基金份额、C 类基金份 额和 I 类基金份额将分别计算基金份额净值。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估 值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程 序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。   （六）暂停估值的情形 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停基金估值；   （七）基金份额净值的确认   用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。   基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。（参见 2010 年 3 月 23 日本基金管理人发布的《关于嘉实沪深 300 指数证券投资 基金（LOF）基金份额净值计算位数变更的公告》）   （八）估值错误的处理 错时，视为该类别基金份额净值估值错误。 及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防 止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应 当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告，并同时报中国证监会备案。   （九）特殊情形的处理 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 的误差不作为基金份额净值错误处理。 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此 造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当 积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                   十六、基金收益与分配   （一）基金收益的构成   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）基金收益分配原则 金分红的默认方式为现金分红； 分配比例不得低于年度基金已实现净收益的 50％，但若基金合同生效不满 3 个月则不进行 收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成； 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同一类别每一基金份额享有同 等分配权。   （四）基金收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原 则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。   （五）基金收益分配方案的确定与公告   基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，在 2 日内公告。   （六）收益分配中发生的费用 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                   十七、基金的费用与税收   （一）与基金运作有关的费用   （1）基金管理人的管理费；   （2）基金托管人的托管费；   （3）证券交易费用；   （4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；   （5）基金份额持有人大会费用；   （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；   （7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；   （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。   （1）基金管理人的管理费   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产 后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月 前三个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。   （2）基金托管人的托管费   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产 后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三个工 作日内从基金财产中一次性支取。   （3）销售服务费 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费 率计提。计算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费 率计提。计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费每日计算，                             逐日累计至每月月底，按月支付， 由基金托管人于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人 分别支付给各个基金销售机构。   （4）上述 1、与基金运作有关的费用的种类第（3）－（6）项、第（8）项费用，除上 款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从当 期基金财产中支付。   （5）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另 从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发行失败，发 行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个 工作日在指定媒介上刊登公告。   （二）与基金销售有关的费用   （1）A 类基金份额的申购费率   本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减： 申购金额（M，含申购费）                 申购费率 M＜50 万元                      1.5% 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） M≥500 万元                     按笔收取，1000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费用。   （1）A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额的赎回费率随在开放式基金账户中的持有期限的增加而递减（如 果投资人在本基金基金合同生效前连续持有原基金直至本基金基金合同生效后赎回，该投资 人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算）。 持有期限                         赎回费率 持有期＜七天                       1.5% 七天≤持有期＜一年                    0.5% 一年≤持有期＜两年                    0.25% 持有期≥两年                       0   注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 持有期限                         赎回费率 持有期＜七天                       1.5% 持有期≥七天                       0.5%   （2）C 类基金份额的赎回费率   本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。   具体如下表所示： C 类基金份额 赎回费率               T＜7 天              1.50% （持有期 T）            T≥7 天              0   （3）I 类基金份额的赎回费率   本基金对持续持有 I 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。   具体如下表所示： I 类基金份额 赎回费率               T＜7 天              1.50% （持有期 T）            T≥7 天              0   （4）本基金 A 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金 财产，除此之外收取的赎回费中 25%的部分归入基金财产。本基金 C 类基金份额的赎回费用 由基金份额持有人承担，并将全额计入基金财产。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   基金管理人管理的其他基金与嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （LOF）场外基金份额之间互相转换时，基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差”算法， 计算公式如下：   净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）   转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G   转入份额 ＝ 净转入金额 / E   其中， B 为转出的基金份额；   C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；   D 为转出基金的对应赎回费率；   G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购 补差费率 G 为零；   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。   转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合 同及招募说明书的相关约定。基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场 情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。   （三）其他费用   本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照 国家法律法规的规定，予以收取和使用。   （四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                  十八、基金的会计与审计   （一）基金会计政策 有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计，但该会计师事务所不能同时从事本基 金的审计业务； 如下原则计算：若基金合同生效少于 3 个月，可以并入下一个会计年度； 按照有关规定编制基金会计报表； 式确认。   （二）基金审计 本基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师须与基金管理人、基金托管人 相互独立。 （或基金管理人）同意，在两日内编制更换会计师事务所报告书，予以公告。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                   十九、基金的信息披露   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及 其他有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称 “指定网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。   本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要   基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将基 金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当同时 将基金合同、基金托管协议登载在网站上。   基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。   基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金产品资料概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同生效公告   基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   (五) 基金净值信息   基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指 定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值、各类基金份 额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值、基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息资料。   （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。   （八）临时报告   基金发生重大事件，即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 重大事件包括： 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （九）基金份额持有人大会决议   召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召 开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人 大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。   （十）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。   （十一）澄清公告   在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上 市交易的证券交易所、基金上市交易的证券交易所。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   （十三）本基金在条件成熟的情况下，为了方便投资者交易本基金，可以增加信息披露 的范围。   （十四）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露 信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   （十五）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                      二十、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市 场价格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险   本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得 的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。   （5）上市公司经营风险   上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）本基金特有的风险   由于本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来力求获得与目标 ETF 所 跟踪的标的指数相近的平均收益率，因此目标 ETF 的特有风险也是本基金的特有风险。简要 说明如下，具体情况可参见目标 ETF 招募说明书：   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 跟踪误差控制未达约定目标： 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与跟踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担 冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。   （5）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技 术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的跟踪程度。   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具 造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。   本基金在证券交易所的份额价格可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况， 虽然基金的份额净值反映基金投资组合的资产状况，但是份额价格受到很多因素的影响，比 如中国的经济情况、投资人对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，自指数编制机构停止标的指数的编 制及发布至解决方案确定期间，基金管理人按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数 信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等 原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持 有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份股进行调整，从而可能产生跟踪偏离、 跟踪误差控制未达约定目标的风险。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   包含目标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、目标 ETF 退市风险及第三方机构服务的风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础 证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人 在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持 有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方 面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到 期本息，导致基金资产损失。   （四）流动性风险   指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的 困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经考察，沪深 流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据开放日申购和赎回情况， 决定投资目标 ETF 的时间和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响 指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管 理进行适当变通和调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。因此，本基 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 金拟投资市场及资产的流动性良好。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕， 流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求， 及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控制 因巨额赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 30%的单个 赎回申请人部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）中国证监会认定的其他措施。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及 时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措 施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分 “巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回 基金份额的风险。   （3）本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收 益水平存在影响。   （六）操作或技术风险   指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统 故障等风险。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、 注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合 同有关规定的风险。   （八）其它风险   战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接控 制能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）         二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算   （一）基金合同的变更 起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形，或者基 金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，或者基金合同的变更对基金份 额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金 托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案。   (1) 提前终止基金合同；   (2) 基金扩募或者延长基金合同期限；   (3) 转换基金运作方式；   (4) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；   (5) 更换基金管理人、基金托管人；   (6) 基金合同约定的其他事项。   （二）基金合同的终止   （1）基金份额持有人大会决定终止的；   （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的；   （3）由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）法律、法规规定或中国证监会允许的其他情况。 终止之日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的 职责。   （三）基金财产的清算   （1）自基金合同终止之日起三十个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须在 中国证监会的监督下进行基金清算。   （2）清算小组成员由基金管理人、基金托管人、注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （3）清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法进 行必要的民事活动。   （1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产；   （2）清算小组对基金财产进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估价；   （4）对基金财产进行变现；   （5）聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对基金财 产清算报告出具法律意见书；   （6）将基金财产清算结果报告中国证监会；   （7）公布基金清算公告；   （8）进行基金剩余资产的分配。   清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小 组从基金财产中支付。   基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按各类基金份额资产净值的比例确定 剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类 基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人 对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由清算小组公告。   基金清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                 二十二、基金合同内容摘要   （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照法律法规和基金合同规定的要求召开基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为要求赔偿 或依法提起诉讼；   （9）获取基金业务及财务状况的公开资料；   （10）出席或者委派代表出席目标 ETF 份额持有人大会，对目标 ETF 份额持有人大会审 议事项行使表决权，参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占本基金 资产的比例折算；   （11）法律法规及基金合同规定的其他权利。   （1）遵守基金合同及相关业务规则；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项，承担规定的费用；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；   （4）不从事任何有损基金、基金份额持有人及其他基金当事人合法权益的活动；   （5）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （6）法律法规及基金合同规定的其他义务。   （1）依法募集基金，办理基金备案手续；   （2）自基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产；   （3）依据有关法律规定及基金合同决定基金收益分配方案；   （4）根据基金合同的规定，获取基金管理费及其他约定和法定的收入；   （5）在符合有关法律法规的前提下，并经中国证监会批准后，制订和调整开放式基金 业务规则，决定本基金的相关费率结构和收费方式；   （6）销售基金份额，获取认（申）购费； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （7）选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督；   （8）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债权及其他权 利；   （9）担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行为进行 必要的监督；   （10）基金合同规定的情形出现时，决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、暂停受理基 金份额的赎回申请或延缓支付赎回款项；   （11）监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定，呈报 中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （12）以自身名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；   （13）召集基金份额持有人大会；   （14）在更换基金托管人时，提名新任基金托管人；   （15）法律法规及基金合同规定的其他权利。   (1) 依法募集基金，办理基金备案手续；   (2) 遵守基金合同；   (3) 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；   (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产；   (5) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回及其他业 务或委托其他机构代理这些业务；   (6) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机构 代理该项业务；   (7) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资；   (8) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   (9) 依法接受基金托管人的监督；   (10) 按规定计算并公告基金净值信息及各类基金份额净值；   (11) 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定；   (12) 严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和基金合同及其他有关规 定，受理并办理申购、赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   (13) 严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》和基金合同及其他有关 规定履行信息披露及报告义务；   (14) 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；   (15) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；   (16) 不谋求对上市公司的控股和直接管理；   (17) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   (18) 编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上；   (19) 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出；并且保证投资者能够 按照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料，并得到有关资料 的复印件；   (20) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   (21) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   (22) 因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   (23) 因估值错误导致基金持有人的损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除；   (24) 基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应代表基金向基金托管人追偿；   (25) 为基金聘请会计师和律师；   (26) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；   (27) 以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力；   (28) 执行生效的基金份额持有人大会决议；   (29) 法律法规及基金合同规定的其他义务。   （1）依法持有并保管基金财产；   （2）获取基金托管费；   （3）监督本基金的投资运作；   （4）监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈 报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （5）在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；   （6）提议召开基金份额持有人大会；   （7）法律法规及基金合同规定的其他权利。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （1）遵守基金合同；   （2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；   （3）设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （4）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他 人托管基金财产；   （5）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及各类基金份额净值；   （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对 不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、 账册记录等方面相互独立；   （7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （8）设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割， 执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；   （9）保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （10）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；   （11）采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等 有关法律文件的规定；   （12）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注 销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；   （13）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；   （14）在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是 否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说 明基金托管人是否采取了适当的措施；   （15）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等 15 年 以上；   （16）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （17）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；   （18）参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会 和中国银监会，并通知基金管理人； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其违反基金合同责任不因 其退任而免除；   （21）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管 理人追偿；   （22）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；   （23）监督基金管理人的投资运作；   （24）按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会；   （25）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （26）法律法规及基金合同规定的其他义务。   （二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。同 一类别的基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。上述通过事项如无需监管部门批准， 则即刻生效；需监管部门批准的，在获得相关批准后生效。   在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有人大会：   （1）修改基金合同。但基金合同另有规定或根据法律法规变更做出相应更改的除外；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）决定终止基金合同；   （5）与其他基金合并；   （6）持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议 当日的基金份额计算）提议召开基金份额持有人大会；   （7）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （8）转换基金运作方式；   （9）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外；   （10）变更基金类别；   （11）变更基金的投资目标、投资范围或投资策略；   （12）变更基金份额持有人大会程序；   （13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持 有人大会   （14）法律、法规或中国证监会规定的其他情形。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人 大会：   （1）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；   （2）调低基金管理费、基金托管费和/或销售服务费；   （3）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；   （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系的变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   （6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   （1）在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的 开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定；   （2）在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；   （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。   基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。   基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。   （4）在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下，单独或合计持有权益登记 日百分之十或以上份额的基金份额持有人有权自行召集；若就同一事项出现若干个基金份额 持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集持有人大会。   （5）代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人 大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。   基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不 召集，代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托 管人提出书面提议。   基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。   （6）基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以 按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。   基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备 案。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （7）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。   召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前至少三十日，在指定媒介公告通知。 基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议的议事程序；   （4）会议的表决方式；   （5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；   （6）代理投票授权委托书送达时间和地点；   （7）会务常设联系人姓名、电话；   （8）召集人需要通知的其他事项。   若采取通讯等方式开会并进行表决，会议通知中还应说明本次基金份额持有人大会所采 取的具体方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见的寄交和收取方式。   基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。会议的召开 方式由召集人确定。   基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加方可召开，但确 定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。   （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。   亲自出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、基金合同和会议通知的规定。   （2）通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。   在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   i、召集人应按基金合同规定公告会议通知；   ii、召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的 监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；   iii.直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，提交 的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理 投票授权委托书应符合法律、法规、基金合同和会议通知的规定。   （1）议事内容及提案权 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如决定终止基金、更换基金管理人、 更换基金托管人、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事 项。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日前三十日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有三十日的 间隔期。   基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十或以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大 会审议表决的提案。   对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：   i.关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超 出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。   ii.程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。   （2）议事程序   i.现场开会   大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额百分之五十以上（不含百分之五十）多 数选举产生一名基金份额持有人或其代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 8 款规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。   ii.通讯方式开会   在通讯方式开会的情况下，由召集人提前三十日公布提案，在所通知的表决截止日期第 二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。   （1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   i.一般决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（不含百分 之五十）通过方为有效，除下列 ii 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一 般决议的方式通过。   ii.特别决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分 之二）通过方可做出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金合同、转换基金运 作方式等重大事项必须以特别决议通过方为有效，但法律法规、基金合同另有约定的除外。   （3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   （4）采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符合法律法规 和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。   （5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会   i.如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与 大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人；   ii.计票人应在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果；   iii.如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果 会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会 议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人 应当立即重新清点并公布重新清点结果。   （2）通讯方式开会   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证，并在公告基金份额持有 人大会决议时，将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   基金份额持有人大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有权机构核准 或者备案，自其核准之日或相关核准另行确定的日期或出具无异议意见之日起生效。   生效的基金份额持有人大会决议对基金管理人、基金托管人和全体基金份额持有人均有 法律约束力。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。法律法规或监管机关 对基金份额持有人大会有关事项另有规定的，从其规定。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方 面存在一定的联系。   本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其持有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以 本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。   本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有 人大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金 的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的，由本基金基金管 理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。   （三）基金收益分配原则、执行方式   ①基金收益分配比例按有关规定制定；   ②场外投资者可以选择现金分红或红利再投资，场内投资者只能选择现金分红，本基金 分红的默认方式为现金分红；   ③基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；   ④基金当期收益应先弥补上期亏损后，才可进行当期收益分配；   ⑤在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配四次。全年基金收益分 配比例不得低于年度基金已实现净收益的 50％，但若基金合同生效不满 3 个月则不进行收 益分配，年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成；   ⑥基金收益分配后各类基金份额的每份基金份额净值不能低于面值；   ⑦由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基金 管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同一类别每一基金份额享有同等 分配权。   基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原 则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案 后五个工作日内公告。   ①收益分配中采用红利再投资方式的免收再投资的费用；   ②收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。   （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例；   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产 后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月 前三个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产 后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三个工 作日内从基金财产中一次性支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费.   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费 率计提。计算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费 率计提。计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费每日计算，                             逐日累计至每月月底，按月支付， 由基金托管人于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人 分别支付给各个基金销售机构。 自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付；若本基金发行失败，发行费用由基金管理 人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。   除基金管理费、基金托管费、销售服务费之外的基金费用，除上款规定的费用外，由基 金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从基金财产中支付。   （五）基金财产的投资方向和投资限制   本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未 确认的目标 ETF 份额可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证及其他经 中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、 现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与 融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值 方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金 份额持有人大会决定。   （1）基金财产不得用于下列投资或者活动 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 或者债券； 有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；    （2）本基金投资组合比例限制 的目标 ETF 份额可计入在内）； 的 10%； 票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相 关规定； 的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；持有的同一(指 同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合 计规模的 10％； 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）    a) 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；    b)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金资产净值的 95%；    c)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票及目 标 ETF 总市值的 20%；    d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定；    e)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；    f)本基金投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本 款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 行上市的股票合并计算；    基金的投资组合应在本基金变更为 ETF 联接基金的基金合同生效之日起 3 个月内达到 规定的标准。    除第 8）、11）、12）项以外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交 易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。    如法律法规或监管部门调整上述限制性规定，基金管理人在履行适当程序后，按照调整 后的规定执行。有关法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，则本基金投资不 再受相关限制。    （3）目标 ETF 发生相关变更情形时的处理    目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接 基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合 适的指数作为标的指数。相应地，基金合同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标 的指数，届时将由基金管理人另行公告。   (1)目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；   (2)目标 ETF 终止上市；   (3)目标 ETF 基金合同终止；   (4)目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同 的除外）。   若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资 于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份 额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更 标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。   （六）基金净值信息的计算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。   基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值、各类基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值、各类基金份 额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值、基金份额累计净值。   （七）基金合同的终止和基金财产的清算   （1）基金份额持有人大会决定终止的；   （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的；   （3）由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）法律、法规规定或中国证监会允许的其他情况。 终止之日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的 职责。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产；   （2）清算小组对基金财产进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估价；   （4）对基金财产进行变现；   （5）聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对基金财 产清算报告出具法律意见书   （6）将基金财产清算结果报告中国证监会；   （7）公布基金清算公告；   （8）进行基金剩余资产的分配。   （八）争议的处理   对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，基金合同当事人应尽 量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议 提交设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册并对外公开散发，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构 和注册登记人办公场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但所载事 项应以基金合同正本为准。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）              二十三、基金托管协议的内容摘要    （一）托管协议当事人    嘉实基金管理有限公司    中国银行股份有限公司    （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查    A.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统， 对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未 确认的目标 ETF 份额可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证及其他经 中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、 现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与 融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值 方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金 份额持有人大会决定。 的目标 ETF 份额可计入在内）； 的 10%； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相 关规定； 的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；持有的同一(指 同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合 计规模的 10％； 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；    a) 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；    b)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金资产净值的 95%；    c)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票及目 标 ETF 总市值的 20%；    d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定；    e)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；    f)本基金投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本 款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 行上市的股票合并计算；   基金的投资组合应在本基金变更为 ETF 联接基金的基金合同生效之日起 3 个月内达到 规定的标准。   除第 8）、11）、12）项外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标 的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易 停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。   如法律法规或监管部门调整上述限制性规定，基金管理人在履行适当程序后，按照调整 后的规定执行。有关法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，则本基金投资不 再受相关限制。 或者债券； 有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；   若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁 止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相 应调整禁止行为和投资限制规定。   为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构 有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以 根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参 与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；   基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制 交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担责任。 确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投 资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；   B.基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、 各类别基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。   C.基金托管人在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、 《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金 托管人应及时向中国证监会报告。   D.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、                            《基金合同》及本协议的规定， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金 托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违 反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向 中国证监会报告。   E．基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时 间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规 要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。   （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金资产、开设基金资产的资金账户 和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类别基金份额净值、根据基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   （四）基金财产的保管   （1）基金财产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人将遵守《基金法》、《管 理办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。   基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效的持有并保管 基金财产。   （2）基金托管人应当设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够 的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；建立健全内部风险监控 制度，对负责基金财产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。   （3）基金托管人应当购置并保持对于基金财产的托管所必要的设备和设施（包括硬件 和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正常运行。   （4）除依据《基金法》、《管理办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自 己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金财产为自己及任何第三方谋取 利益，所得利益归于该基金财产；基金托管人不得将基金财产转为其固有财产，不得将固有 资产与基金财产进行交易，或将不同基金财产进行相互交易；违背此款规定的，将承担相应 的责任，包括但不限于恢复相关基金财产的原状、承担赔偿责任。   （5）基金托管人必须将基金财产与自有资产严格分开，将基金财产与其托管的其他基 金财产严格分开；基金托管人应当为基金设立独立的账户，建立独立的账簿，与基金托管人 的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。   （6）除依据《基金法》、《管理办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金托管 人不得委托第三人托管基金财产；   （7）基金托管人应安全、完整地保管基金财产；未经基金管理人的正当指令，不得自 行运用、处分、分配基金的任何资产。   （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴，由 基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户 进行本基金业务以外的活动。   （4）基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》、 《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通 知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。   （1）基金托管人应当代表本基金，以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金 的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。   （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 涉及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中国证券登记结算有限责任公 司的规定执行。   （4）基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理，而不 限于上述关于账户开设、使用的规定。   （5）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及 相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。   基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清算。在上述 手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国银监会进行报备。   基金资产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。   （五）基金资产净值计算和会计核算   （A）基金资产净值的计算和复核 日相应类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数后的价值。本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额和 I 类基金份额将分别计算基金份额净值。 资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束 后计算得出当日的该类别基金份额净值，并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果 复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同 时进行。 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠 正。 类别基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类别基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容 另有规定的，按其规定处理。 错误，导致该基金资产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金 托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值 数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成 了基金资产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责 任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行 分配。 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案。   （B）基金会计核算   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人 的处理方法为准。   基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双 方应及时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后 5 个工作日内完成；在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊上；基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成 基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上； 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指 定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金 管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人应 在收到后 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报 告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提 供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新） 通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金 托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理 人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。   （六）基金份额持有人名册的保管   基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登 记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每半年最 后一个交易日的基金份额持有人名册，应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托 管人履行有关法律法规、基金合同规定的职责之目的，基金管理人（注册登记机构）应当提 供任何必要的协助。   （七）适用法律与争议解决 商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争 议之外，各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守基金/ 基金管理人和基金/基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托 管协议规定的义务，维护各基金份额持有人的合法权益。   （八）托管协议的修改与终止 得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。   （1）基金或《基金合同》终止；   （2）本基金更换基金托管人；   （3）本基金更换基金管理人；   （4）发生《基金法》、《管理办法》或其他法律法规规定的终止事项。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                 二十四、对基金份额持有人服务    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要 和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：    （一）资料寄送/发送    首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄 送或邮件发送开户确认书和交易对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。 投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、 变更您的预留联系方式。    （二）定期定额投资计划    基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划， 投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：    基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息 查询。    投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文 件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。    本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基 金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码 修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。    （四）咨询服务 产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）   公司网址：http://www.jsfund.cn   电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                  二十五、其他应披露事项      以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。 序号                 临时报告名称                      披露时间       信息的公告       性公告 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）             二十六、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记人的办公场所， 投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件，但应以 基金招募说明书正本为准。 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 07 月 17 日更                          新）                     二十七、备查文件     （一）中国证监会《关于核准嘉实沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人 大会决议的批复》     （二）嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同     （三）嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）登记结算服务协 议     （四）法律意见书     （五）基金管理人业务资格批件、营业执照     （六）基金托管人业务资格批件、营业执照     （七）嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）托管协议     （八）中国证监会要求的其他文件     备查文件存放地点为基金管理人或/及基金托管人的住所；投资者如需了解有关详细信 息，可向基金管理人或/及基金托管人申请查阅。                                           嘉实基金管理有限公司